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与流浪者老板克雷格·怀特有关的股票经纪人在被客户的钱捕获后被禁止交易

2019-12-03 03:23:01 来源:工人日报

  

金融监管机构已经禁止了一家股票经纪公司,其中克雷格·怀特(Craig Whyte)在陷入客户资金之后成为交易的主要参与者。

在金融服务管理局发出的一份诅咒声明中,Pritchard Stockbrokers(其中Whyte被任命为公司秘书)在被“客户资金用于支付自己的开支”之后再也无法从事受监管的金融活动。

金融服务监管机构表示他们“严重担忧”Pritchard违反了保护性法律墙,将客户资金与公司自己的账户分开。

“Pritchard允许客户资金用于Pritchard自己的帐户,而不是客户的帐户,”FSA说。

英国金融服务管理局表示,伦敦公司Pritchard也“未能遵守适当的标准,未能诚信行事”。

监管机构最后表示,根据他们自己关于管理客户资金的合适公司的规定,他们并不满意“普里查德是一个适合所有情况的合适人选”。

他们补充说,取消Pritchard的交易许可“应立即生效,以解决FSA非常严重的担忧,即Pritchard可能继续将客户资金用于他们自己的账户”。

在他们的官方谴责 - 称为第一个监管通知 - FSA也冻结了公司的资产。

FSA发言人说:“按照通常的说法,Pritchard现在需要获得FSA批准才能转移任何资金或资产。”

FSA还命令Pritchard在七天内写信给所有8000名客户,告知他们他们不能再进行受监管的金融活动。

Pritchard还必须在七天内向FSA提供此书面通知的副本以及其客户的完整列表。

2002年7月,Whyte加入Pritchard Stockbrokers Ltd董事会担任公司秘书。

该股票经纪人在其最新的年度账目中注意到他们的银行家为劳埃德银行集团(Lloyds Banking Group),截至2011年6月30日,该公司报告的利润仅为18,077英镑,而一年前的亏损为9355英镑。

Pritchard在财政年度结束时雇用了49名员工,报告称全年销售额为293万英镑,尽管管理费用 - 运营成本 - 达到了298万英镑。

该公司还报告称,债务从2010年的1090万英镑增加到2011年的1475万英镑,现金水平从同期的512,000英镑降至827英镑。

尽管经营相对较差,但他们对劳埃德银行集团的贷款和透支额从2010年的562,000英镑上升至2011年6月的111万英镑。

该记录已在Pritchard与Whyte也与之相关的众多公司之间建立了多个链接。

Pritchard向Merchant House证券有限公司提供了25万英镑的无抵押贷款,该公司于2010年12月由Merchant House Group Plc在卡迪夫成立,其中怀特是一名指定董事。

Merchant House Securities Ltd在Pritchard的年度业绩中列为Cairnwell Investments Ltd的关联公司,Cairnwell Investments Ltd是另一家与Whyte有联系的公司。

他们的注册地址位于伦敦皇后街Aldermary House 7楼,与Merchant House Group的地址相同。

Liberty Corporate Ltd于2009年5月被任命为Cairnwell的公司秘书,而Whyte于2009年7月加入Cairnwell担任董事。

在他们于2011年9月解散之前,怀特还是他的父亲托马斯·怀特的自由公司有限公司的董事。

该贷款于2014年7月到期,由Pritchard以10%的利息支付给拥有Merchant House Securities Ltd.全部股权的Merchant House Group。

Pritchard上市的另一笔250,000英镑贷款,也是无抵押且以10%的利息偿还,是由位于英属维尔京群岛的Liberty Capital Ltd所欠。

在2011年6月3日发给Rangers股东的通函中,Whyte说:“Rangers FC Group由Liberty Capital Limited全资拥有,”并补充说:“Liberty是我全资拥有的”。

具有讽刺意味的是,Pritchard已经从另一家股票经纪公司的尖锐做法中获益。

2010年1月,Pritchard在被禁止向其客户销售金融产品后被禁止后,从另一家伦敦股票经纪公司Wills&Co收购了19,000名客户。

Wills&Co成立于1883年,于2010年1月停止交易。

英国金融服务管理局在2010年2月的一份声明中表示:“如果Wills&Co没有处理其业务并且需要大量的客户补救,那么他们将被处以150万英镑的罚款。”

作为一家所谓的便士股票交易商,Wills&Co于2009年成为FSA的目标,同时还有一些类似的公司针对具有高压销售策略的老年人。

两位董事Darren Lansdown和Katharine Prichard也被禁止分别在金融服务行业担任高级管理职位三年和五年。

FSA的一位发言人不能排除Pritchard的8000名客户是Wills&Co。的前客户。

Wills&Co专门为Rangers股票直到最近交易的替代投资市场(AIM)和PLUS市场提供咨询服务,尽管他们在俱乐部未按时提交审计账目后于1月份被暂停。

Pritchard的禁令发生在昨天透露他打算将游骑兵放入行政管理的怀特之后,周五由一名警长称他为“完全不可靠”,因为他被命令支付93,000英镑的法案。

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(责任编辑:仉尹羊)
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